एक बड़ी प्रौद्योगिकी फर्म, 'Future-Tech Ltd,' 2000 करोड़ रुपये का आईपीओ (IPO) लॉन्च करना चाहती है। वे 'Ace Merchant Bank' को लीड मैनेजर नियुक्त करते हैं। उचित तत्परता (due diligence) के दौरान, ऐस मर्चेंट बैंक को पता चलता है कि कंपनी का एक अंतरराष्ट्रीय अदालत में मुकदमा लंबित है जिसके परिणामस्वरूप 500 करोड़ रुपये की देनदारी हो सकती है। कंपनी प्रबंधन बैंकर से प्रॉस्पेक्टस से इस विवरण को हटाने के लिए कहता है क्योंकि उनका मानना है कि केस हारने की संभावना कम है और इससे आईपीओ के मूल्यांकन को नुकसान पहुंच सकता है। सेबी (SEBI) के दिशानिर्देशों के तहत मर्चेंट बैंकर के लिए कानूनी और नैतिक रूप से सही कार्रवाई क्या है?

Question

Accepted Answer

विवरण को प्रॉस्पेक्टस के 'जोखिम कारक' (Risk Factors) अनुभाग में शामिल करें, क्योंकि मर्चेंट बैंकर निवेशकों के प्रति 'पूर्ण और निष्पक्ष प्रकटीकरण' (Full and Fair Disclosure) के लिए जिम्मेदार है।

Answer

'क्लाइंट गोपनीयता' बनाए रखने के लिए जनादेश से तुरंत इस्तीफा दे दें लेकिन सेबी को मुकदमे की रिपोर्ट न करें।

Answer

सुझाव दें कि कंपनी आईपीओ से पहले निजी तौर पर मुकदमे का निपटारा करे, भले ही इसके लिए निपटान भुगतान करने हेतु आईपीओ से प्राप्त धन का उपयोग करना पड़े।

Answer

क्लाइंट के अनुरोध के अनुसार विवरण को छोड़ दें, क्योंकि मर्चेंट बैंकर की भूमिका यह सुनिश्चित करना है कि आईपीओ सफल हो और क्लाइंट को सबसे अच्छा मूल्यांकन मिले।

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